Крупнейший в истории штраф: латвийский банк наказали за отмывание

LSM.Комиссия проводила очную проверку в Rietumu banka в 2019 году, а также в течение 2019–2020 были целевые контрольные мероприятия по выполнению требований о предотвращении легализации средств, полученных преступным путем. Комиссия оценивала, как банк выполняет требования, действует ли в нем система внутреннего контроля по недопущению использования банка и финансовой системы Латвии для отмывания средств.Во время проверок было выявлено, что система внутреннего контроля и управления рисками работает недостаточно эффективно.

В частности, банк не оценил должным образом риски, связанные с деятельностью поставщиков платежных услуг, в том числе иностранных. Комиссия констатировала, что у банка не хватает ресурсов для управления рисками,