SEC взыскала $5 млрд по 784 искам в 2023 году

За 2023 финансовый год Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) подала 784 принудительных иска и получила штрафные выплаты в размере $4,9 млрд, из которых $930 млн распределила между пострадавшими инвесторами. In FY 2023, the SEC filed 784 enforcement actions, obtained orders for nearly $5 billion in financial remedies, and distributed nearly $1 billion to harmed investors.Read more about our Enforcement results for FY 2023: https://t.co/zDgxp1N3qy— U.S.

Securities and Exchange Commission (@SECGov) November 14, 2023 «Правоприменительные меры охватывали всю индустрию ценных бумаг: от мошенничества на миллиарды долларов до новых угроз, связанных с криптовалютой и кибербезопасностью», — подчеркнули представители регулятора.  За отчетный период SEC получила рекордные 18 000 сообщений о нарушениях, что почти на 50% больше прошлого года. В общей сложности в регулятор направили более 40 000 жалоб и обращений.

Информаторам, которые оповещали о противозаконных действиях, ведомство выплатило более $600 млн. Среди крупных штрафов: Совокупная выплата в $400 млн от Wells Fargo, HSBC и Scotia Capital за нарушения федеральных требований ведения учета и защиты клиентов; $178,6 млн от Danske Bank за введение инвесторов в заблуждение относительно программы по борьбе с отмыванием денег; $75 млн от ABB Ltd.

в рамках урегулирования претензий за предполагаемую коррупционную схему. В 2023 году SEC дважды применяла полномочия по заморозке преступных активов.

Сначала против жителя Флориды за создание финансовой пирамиды на $100 млн, а после — в отношении инвестиционного консультанта BKCoin Management из Майами в связи с мошеннической криптосхемой на $100 млн. Прошедшие 12 месяцев стали «очень продуктивными и важными» для усилий Комиссии по